関連法令等の遵守

当社は、金融商品仲介業を基軸としたIFAによる金融サービスを提供しております。また、IFAがファイナンシャル・アドバイス業務に専念できるプラットフォームを提供し、当社に所属するIFAの業務支援・成功支援を行っております。当社のすべての従業者が、個人情報を大切に保護することの社会的責務を深く認識し、「個人情報の保護に関する法律」その他の関連諸法令を遵守し、金融商品仲介業およびそれに付随する業務における、個人情報の適切な取り扱いに努めることを宣言します。

個人情報の利用目的

当社は、以下に掲げる事業内容において、以下に掲げる利用目的の達成に必要な範囲内でのみ個人情報を取り扱うこととし、この必要な範囲を超えて個人情報を取り扱いません。また、当社は、合理的と認められる範囲を超えて個人情報の利用目的を変更いたしません。

（事業内容）

1. 金融商品仲介業
2. その他上記の業務に付随する業務

（利用目的）

1. 金融商品取引法に基づく金融商品の勧誘・売買の仲介、サービスの案内・提供を所属金融商品取引業者等の委託を受けて適切に行うため
2. 「犯罪による収益の移転防止に関する法律」に基づく、お客様がご本人である確認や、金融サービスをご利用いただく上で必要なお客様情報の確認のため
3. 適合性の原則等に照らした判断等、金融商品やサービスの提供の妥当性の判断のため
4. 他の事業者から業務を委託されたとき、または個人情報の取扱いの全部または一部を委託されたとき等において委託された業務を適切に遂行するため
5. 市場調査、お客様満足度調査、データ分析およびアンケートの実施によるサービスの研究開発等を行うため
6. その他当社がご提供するセミナー、各種金融商品やサービスの申込を受付け、適切・円滑に履行するため
7. お問合せ、お申込み、ご意見などの受付・対応・管理および各種手続きを行うため
8. IFAおよびお取引先との契約の履行・管理のため
9. 経営管理・内部管理を行うため
10. 会社法に基づく権利の行使・義務の履行のため
11. 株主に対する情報・サービスの提供を実施するため
12. 広報・IR活動などを行う上で必要となる統計データなどを収集するため
13. 採用（インターンシップを含む）に関する各種連絡、採用情報等を提供するため
14. 人事管理、労務管理、健康管理、福利厚生業務、業務上・緊急時の連絡のため

個人データの共同利用について

当社は、当社および子会社の専門性を活かしつつ、より付加価値の高いサービスや金融商品等を提供するため、個人データを共同利用することがあります。

1. 共同利用者として共同利用する者
   • ・当社および株式会社ＡＩＰコンサルタンツ（株式会社アイ・パートナーズフィナンシャルの連結子会社）
2. 共同利用する個人データの項目
   • ・氏名、住所、生年月日、電話番号、電子メールアドレス、お取引ニーズに関する情報、公開情報その他の属性に関する事項
3. 共同利用の目的
   • ・お客様のニーズに即した最良・最適な商品・サービスを総合的にご提案、ご案内、研究、開発するため
   • ・当社および子会社において経営上必要な各種リスクの把握及び管理のため
   • ・当社および子会社からお客様・IFAを含むお取引先に対する与信判断、与信後の管理その他当社および子会社との取引上の判断のため
4. 個人データの管理について責任を有する者の名称
   • ・株式会社アイ・パートナーズフィナンシャル

個人データの安全管理措置

当社は、取り扱う個人データの漏えい等を防止するため、別添に定める必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役社員および業務委託先の適切な監督を行ってまいります。

継続的改善

当社は、個人情報等の適正な取扱いを確保するため、「個人情報保護方針」等は適宜見直し、継続的な改善を行います。

個人データの第三者への提供

当社は、以下の場合を除き、個人データを第三者に提供いたしません。

1. あらかじめご本人の同意を得た場合
2. 法令に基づく場合
3. 人の生命、身体又は財産の保護のために必要がある場合であって、本人の同意を得ることが困難であるとき
4. 税務当局・捜査機関・司法機関その他の外部機関から照会や調査を受けてこれに応じる場合
5. 利用目的の達成に必要な範囲内において個人データの取り扱いの全部または一部を委託する場合
6. その他関係法令により認められる場合

個人情報の利用目的の公表

当社の個人情報の利用目的は、ホームページ上に掲載し、また当「個人情報保護方針」を全国の営業所の店頭への掲示もしくは備え置き等の方法で公表しております。

[当社の所属金融商品取引業者の個人情報の利用目的は下記をご覧ください（外部サイトが開きます）]

＊楽天証券株式会社
＊株式会社ＳＢＩ証券
＊あかつき証券株式会社
＊東海東京証券株式会社
＊野村アセットマネジメント株式会社

保有個人データの開示等の求めに応じる手続き

当社は、保有個人データについて、開示、訂正、利用の停止等のお申し出があった場合には、ご本人であることを確認させていただいた上で、適切かつ迅速に対応いたします。

個人情報の取り扱いに関するお問い合わせや苦情等の窓口

当社は、個人情報の取扱いに関するお問合せや苦情等に適切に対応します。個人情報の取扱いに関するお問合せや苦情等は、以下にて承ります。

【お問い合わせ先】

所 在 地

〒220-0005神奈川県横浜市西区南幸2-20-5　KDX横浜リバーサイド3階

電　　話

045-329-7150（代表）

名　　称

株式会社アイ・パートナーズフィナンシャル

受付時間

平日8：30～17：30（土日祝休）

2024年2月1日更新

1.組織的安全管理措置

• 個人データの取扱いに関する責任者を設置するとともに、個人データを取り扱う従業者及び当該従業者が取り扱う個人データの範囲を明確化し、法や取扱規程に違反している事実又は兆候を把握した場合の責任者への報告連絡体制を整備しています。
• 個人データが適正かつ適法に取り扱いされていることについて、定期的に自己点検を実施するとともに、監査部門による監査を実施しています。

2.人的安全管理措置

• 個人データの取扱いに関する留意事項について、従業者に定期的な研修を実施しています。
• 情報漏えい等の事故を防ぐためのルールを全従業者へ周知し、秘密保持に関する事項を就業規則や契約書に記載しています。

3.物理的安全管理措置

• 取り扱う全ての情報を機密レベル毎に分類し、機密レベルに応じた保護対策を実施しています。
• 個人データを取り扱う区域において、従業者の入退室管理の制限を行うとともに、個人データを取り扱う機器、電子媒体及び書類等の盗難又は紛失等を防止するための措置を講じています。

4.技術的安全管理措置

• 個人データへのアクセス権限を管理し、従業者及び取り扱う個人情報データベース等の範囲を限定しています。
• 個人データを取り扱う情報システムを外部からの不正アクセス又は不正ソフトウェアから保護する措置を講じています。